美国证券交易委员会（SEC）作为核心监管机构，负责制定及执行证券市场相关法律法规、监管证券交易活动、保护投资者权益，维护市场的公平、稳定和高效运行。
在自律监管层面，包括全美证券商协会、各证券交易所等在内的自律组织通过制定行业规则、监督会员行为、提供市场服务等方式，保障市场规范运行和健康发展。
德国股票市场以法兰克福证券交易所为代表，是欧洲资本市场的重要一极，其监管体系由政府监管与自律管理构成。
在政府监管层面，实行德国联邦金融监管局及交易所所在地州政府“平行监管、各有侧重、共同协作”的模式，其中，联邦金融监管局侧重于行为监管，确保市场参与者遵守相关规章，防止违法违规交易行为的发生，而州政府则主要负责主体监管，即对上市公司、证券公司等市场主体运营进行监管，确保符合法律要求及行业标准。
在自律监管层面，证券交易所、证券业协会也发挥着重要的自律管理作用，通过制定行业规则、规范市场参与者的交易行为、强化监督信息披露等方式严控操纵市场、内幕交易等违法行为，维护市场的相对公平和秩序。
日本股票市场以东京证券交易所为代表，在亚洲地区的影响力位居前列，其监管体系采用政府监管加自律管理相结合的运行模式。
在政府监管层面，日本金融厅负责对银行业、证券业、保险业及其他金融细分领域进行全面监管，对证券市场拥有广泛的监管权限，包括但不限于交易所基本功能监督、证券业务许可牌照发放、交易所制度规则审批等；
具体至证券监管方面，日本专设大藏省证券局、证券交易审议会等机构，负责证券发行、注册登记、审批等相关事项，并对证券市场交易进行监督与管理，确保市场的公正及透明。其次，在自律监管层面，证券交易所、证券业协会等自律组织通过制定行业规则、监督市场主体行为等途径，对市场微观层面进行管理，提升市场的规范性与运行效率。